關(guān)于深圳證券交易所上市公司董事會(huì)秘書、證券事務(wù)代表任職資格的公告

來源: 律霸小編整理 · 2021-05-06 · 873人看過

《深圳證券交易所上市公司董事會(huì)秘書和證券事務(wù)代表任職資格管理辦法》的內(nèi)容是什么?根據(jù)《上市公司信息披露管理辦法》和《深圳證券交易所上市規(guī)則》,制定本辦法第二條本辦法適用于深圳證券交易所(以下簡(jiǎn)稱交易所)上市公司。本所對(duì)中小企業(yè)板上市公司董事會(huì)秘書、證券事務(wù)代表的任職資格管理要求另有規(guī)定的,第三條董事會(huì)秘書、證券事務(wù)代表應(yīng)當(dāng)依照法律、法規(guī)、規(guī)章、上市規(guī)則的規(guī)定,勤勉盡責(zé)地履行職責(zé),第四條交易所有關(guān)部門按照《上市規(guī)則》和本辦法第二章的規(guī)定,負(fù)責(zé)上市公司董事會(huì)秘書和證券事務(wù)代表的任職資格管理第五條董事會(huì)秘書和證券事務(wù)代表應(yīng)當(dāng)符合《上市規(guī)則》的要求

第六條董事會(huì)秘書和證券事務(wù)代表應(yīng)當(dāng)通過公司組織的董事會(huì)秘書資格考試第七條上市公司(含擬上市公司)董事會(huì)應(yīng)當(dāng)推薦擬參加董事會(huì)秘書資格考試的有關(guān)人員本辦法施行前,交易所董事會(huì)秘書具備任職資格的,資格證書仍然有效第九條交易所應(yīng)當(dāng)建立董事會(huì)秘書資格管理信息數(shù)據(jù)庫,記錄通過考試的參考人員及其后續(xù)培訓(xùn)辦法的信息深圳證券交易所上市公司董事會(huì)秘書、證券事務(wù)代表任職資格管理第三章考試第十條交易所有關(guān)部門具體負(fù)責(zé)組織上市公司董事會(huì)秘書、證券事務(wù)代表任職資格考試董事會(huì)秘書

第十一條每次董事會(huì)秘書資格考試前,我們會(huì)在網(wǎng)站上提前公布報(bào)名時(shí)間、報(bào)名方式、考試范圍等相關(guān)事項(xiàng),第十二條董事會(huì)秘書資格考試的基本范圍包括:(1)《公司法》、《證券法》、《刑法修正案(六)》等法律、行政法規(guī);(2)有關(guān)部門規(guī)章和規(guī)范性文件,如《上市公司治理準(zhǔn)則》、《上市公司信息披露管理辦法》、《上市公司股東大會(huì)規(guī)則》、《上市公司章程指引》、《上市公司收購(gòu)管理辦法》等,上市公司重大資產(chǎn)重組管理辦法(三)交易所發(fā)布的《上市規(guī)則》、《交易規(guī)則》及其他有關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)章制度(四)與證券登記結(jié)算業(yè)務(wù)有關(guān)的《業(yè)務(wù)規(guī)則》及其他規(guī)定(五)其他法律、法規(guī)、規(guī)章制度,第十三條本所應(yīng)當(dāng)按照前條規(guī)定的審查范圍編制法律法規(guī)匯編,并在本所上市公司營(yíng)業(yè)區(qū)網(wǎng)站上公布,中小企業(yè)董事會(huì)商務(wù)區(qū)及其他相關(guān)商務(wù)區(qū)

第十四條按照規(guī)范化、標(biāo)準(zhǔn)化、專業(yè)化的原則,董事會(huì)秘書的試題分為單選題、多選題、判斷題,案例分析題和討論題第十五條董事會(huì)秘書資格考試結(jié)束,參考人員應(yīng)攜帶本人身份證明并在考試前出示,第十六條參考咨詢?nèi)藛T應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格遵守考場(chǎng)紀(jì)律,嚴(yán)禁看書、翻書、看書,代考有看書、翻書、擾亂考場(chǎng)秩序等作弊行為的,自考試成績(jī)?nèi)∠掌鹑陜?nèi)取消參加資格考試的資格代表他人將被取消成績(jī),終身不得參加資格考試。交易所須視屬何情況而定,對(duì)上述人員的行為予以公告,并記入廉政檔案

第十七條交易所在秘書資格考試評(píng)卷結(jié)束后,將通過交易所網(wǎng)站相關(guān)業(yè)務(wù)區(qū)及時(shí)公布合格人員名單董事會(huì)

第四章后續(xù)管理第十八條交易所每年根據(jù)具體情況對(duì)董事會(huì)秘書進(jìn)行各類培訓(xùn)。上市公司董事會(huì)秘書、證券事務(wù)代表應(yīng)當(dāng)至少每?jī)赡陞⒓右淮谓灰姿e辦的董事會(huì)秘書培訓(xùn)班信息披露考核不合格的公司,以及受到交易所批評(píng)的董事會(huì)秘書、證券事務(wù)代表,有下列情形之一的,應(yīng)當(dāng)參加本所最新舉辦的董事會(huì)秘書培訓(xùn),本所可以取消董事會(huì)秘書的任職資格:(一)不符合《上市規(guī)則》要求的;(二)近三年內(nèi)受到證券交易所公開譴責(zé)、批評(píng)三次以上的;(三)未參加董事會(huì)秘書培訓(xùn)的連續(xù)兩年擔(dān)任交易所秘書(四)交易所認(rèn)可的其他情形第二十一條深圳證券交易所網(wǎng)站應(yīng)當(dāng)及時(shí)公布被取消董事會(huì)秘書資格的人員名單。

第五章附則第二十二條本辦法由本所負(fù)責(zé)解釋第二十三條本辦法自2009年1月1日起施行

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