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近期有網(wǎng)友關(guān)注”北京私募基金公司備案”相關(guān)信息,這部分網(wǎng)友有可能是想成立相關(guān)的基金公司為企業(yè)進(jìn)行融資,亦或者是想考察私募基金公司的背景,并進(jìn)行投資。我國在相關(guān)領(lǐng)域已有出臺(tái)相關(guān)辦法,規(guī)定私募基金公司登記備案的要求,下面就由律霸網(wǎng)的編輯來為大家進(jìn)行引述。
一、私募基金定義
私人股權(quán)投資(又稱私募股權(quán)投資或私募基金,Private Fund),是一個(gè)很寬泛的概念,用來指稱對(duì)任何一種不能在股票市場(chǎng)自由交易的股權(quán)資產(chǎn)的投資。被動(dòng)的機(jī)構(gòu)投資者可能會(huì)投資私人股權(quán)投資基金,然后交由私人股權(quán)投資公司管理并投向目標(biāo)公司。私人股權(quán)投資可以分為以下種類:杠桿收購、風(fēng)險(xiǎn)投資、成長(zhǎng)資本、天使投資和夾層融資以及其他形式。私人股權(quán)投資基金一般會(huì)控制所投資公司的管理,而且經(jīng)常會(huì)引進(jìn)新的管理團(tuán)隊(duì)以使公司價(jià)值提升。
二、私募基金備案相關(guān)法條
《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》
第二章 登記備案
第七條 各類私募基金管理人應(yīng)當(dāng)根據(jù)基金業(yè)協(xié)會(huì)的規(guī)定,向基金業(yè)協(xié)會(huì)申請(qǐng)登記,報(bào)送以下基本信息:
(一)工商登記和營(yíng)業(yè)執(zhí)照正副本復(fù)印件;
(二)公司章程或者合伙協(xié)議;
(三)主要股東或者合伙人名單;
(四)高級(jí)管理人員的基本信息;
(五)基金業(yè)協(xié)會(huì)規(guī)定的其他信息。
基金業(yè)協(xié)會(huì)應(yīng)當(dāng)在私募基金管理人登記材料齊備后的20個(gè)工作日內(nèi),通過網(wǎng)站公告私募基金管理人名單及其基本情況的方式,為私募基金管理人辦結(jié)登記手續(xù)。
第八條 各類私募基金募集完畢,私募基金管理人應(yīng)當(dāng)根據(jù)基金業(yè)協(xié)會(huì)的規(guī)定,辦理基金備案手續(xù),報(bào)送以下基本信息:
(一)主要投資方向及根據(jù)主要投資方向注明的基金類別;
(二)基金合同、公司章程或者合伙協(xié)議。資金募集過程中向投資者提供基金招募說明書的,應(yīng)當(dāng)報(bào)送基金招募說明書。以公司、合伙等企業(yè)形式設(shè)立的私募基金,還應(yīng)當(dāng)報(bào)送工商登記和營(yíng)業(yè)執(zhí)照正副本復(fù)印件;
(三)采取委托管理方式的,應(yīng)當(dāng)報(bào)送委托管理協(xié)議。委托托管機(jī)構(gòu)托管基金財(cái)產(chǎn)的,還應(yīng)當(dāng)報(bào)送托管協(xié)議;
(四)基金業(yè)協(xié)會(huì)規(guī)定的其他信息。
基金業(yè)協(xié)會(huì)應(yīng)當(dāng)在私募基金備案材料齊備后的20個(gè)工作日內(nèi),通過網(wǎng)站公告私募基金名單及其基本情況的方式,為私募基金辦結(jié)備案手續(xù)。
第九條 基金業(yè)協(xié)會(huì)為私募基金管理人和私募基金辦理登記備案不構(gòu)成對(duì)私募基金管理人投資能力、持續(xù)合規(guī)情況的認(rèn)可;不作為對(duì)基金財(cái)產(chǎn)安全的保證。
第十條 私募基金管理人依法解散、被依法撤銷、或者被依法宣告破產(chǎn)的,其法定代表人或者普通合伙人應(yīng)當(dāng)在20個(gè)工作日內(nèi)向基金業(yè)協(xié)會(huì)報(bào)告,基金業(yè)協(xié)會(huì)應(yīng)當(dāng)及時(shí)注銷基金管理人登記并通過網(wǎng)站公告。
上文明確引用了《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》中關(guān)于私募基金公司登記備案的相關(guān)條款,可以解答網(wǎng)友關(guān)于“北京私募基金公司備案”的相關(guān)疑問,同時(shí),各地的該類公司備案要求還應(yīng)結(jié)合各地的具體標(biāo)準(zhǔn)。從上述暫行辦法可以看出,國家對(duì)于私募基金公司成立有一定的監(jiān)管要求,但總體仍比較籠統(tǒng),并不健全、詳細(xì),也從一個(gè)側(cè)面折射出私募基金投資的風(fēng)險(xiǎn)性。
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